Даму - ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

КОРПОРАТИВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

СИСТЕМА ПРИНЯТИЯ РЕШЕНИЙ

осуществления кредитной, лизинговой,

инвестиционной, документарной, хозяй-

СООТВЕТСТВИЕ

В соответствии с Уставом Фонда к его ор-

ственной деятельности Фонда - Комитет

УРОВНЯ

ганам управления относятся:

по работе с проблемными активами;

КОРПОРАТИВНОГО

1. Высший орган - Единственный акцио-

8. Иные органы, созданные в соответствии с

законодательством Республики Казахстан.

УПРАВЛЕНИЯ

нер;

2. Орган управления - Совет директоров;

ТРЕБОВАНИЯМ

3. Исполнительный орган - Правление;

Отчет о соблюдении семи основополага-

ЛУЧШЕЙ ПРАКТИКИ

4. Орган, осуществляющий контроль за

ющих принципов, закрепленных в Кодексе

СОСТАВЛЯЕТ

финансово-хозяйственной деятельностью

корпоративного управления, за 2018 год

Фонда - Служба внутреннего аудита;

размещен на корпоративном сайте Фонда.

5. Орган, осуществляющий внутреннюю

80,1%

кредитную политику - Кредитный комитет;

По результатам проведенной Службой

6. Орган по повышению эффективности

внутреннего аудита АО «Фонд развития

управления активами и обязательствами

предпринимательства «Даму» диагностики

Фонда в целях достижения принципов ди-

корпоративного управления Фонда за пе-

версификации активов и обязательств, оп-

риод 2015-2016 годы соответствие уровня

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА

тимизации финансовых рисков и обеспе-

корпоративного управления требованиям

чения финансовой устойчивости - Комитет

лучшей практики составляет 80,1 %.

Организационная структура Фонда по-

по управлению активами и пассивами;

зволяет эффективно решать стратеги-

7. Орган, осуществляющий работу по

Диагностика корпоративного управления

ческие цели и задачи. В Фонде имеются

возврату проблемной дебиторской за-

Фонда за 2017-2018 годы планируется в

22 департамента, 2 службы и 16 региональ-

долженности, возникшей в результате

2019 году.

ных филиалов.

ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА ФОНДА

КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЕР

СЛУЖБА

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

КОРПОРАТИВНЫЙ

СЕКРЕТАРЬ

СЛУЖБА

БЕЗОПАСНОСТИ

УПРАВЛЯЮЩИЙ

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПРАВЛЕНИЯ

ДИРЕКТОР

РУКОВОДИТЕЛЬ

АППАРАТА

ДЕПАРТАМЕНТ

РИСК-МЕНЕДЖМЕНТА

ЗАМЕСТИТЕЛЬ

УПРАВЛЯЮЩИЙ

ПРЕДСЕДАТЕЛЯ

ДИРЕКТОР —

ПРАВЛЕНИЯ

ЧЛЕН ПРАВЛЕНИЯ

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

ЕДИНСТВЕННЫЙ АКЦИОНЕР

СОСТАВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ

Единственным акционером Фонда является

Председатель Совета директоров - Досаев Ерболат Аскарбекович

АО «НУХ «Байтерек» (далее - Холдинг).

1970 г.р. , дата избрания в качестве Председателя Совета директоров Фонда -

5 октября 2017 года, дата прекращения полномочий - 13 марта 2019 года.

Миссия Холдинга заключается в поддерж-

ке устойчивого экономического развития

Член Совета директоров - Арифханов Айдар Абдразахович

Республики Казахстан с целью достижения

1974 г.р. , дата избрания в качестве члена Совета директоров Фонда - 5 апреля 2017 года.

задач, поставленных в Стратегии 2050 года.

Представитель Единственного акционера АО «Фонд развития предпринимательства «Даму».

Холдинг является ключевым оператором в

реализации государственных и правитель-

Член Совета директоров - Мухамеджанов Бектас Гафурович

ственных программ.

1957 г.р. , дата избрания в качестве члена Совета директоров Фонда - 1 августа 2018 года.

Одной из ключевых задач Холдинга явля-

Независимый директор - Бахмутова Елена Леонидовна

ется обеспечение эффективного и взаимо-

1962 г.р. , дата избрания в качестве члена Совета директоров Фонда - 19 сентября 2018 года.

дополняющего функционирования группы

компаний Холдинга.

Независимый директор - Елемесов Аскар Раушанулы

1968 г.р. , дата избрания в качестве члена Совета директоров Фонда - 28 мая 2018 года.

МИССИЯ

Член Совета директоров - Саркулов Абай Серикович

ХОЛДИНГА

1981 г.р. , дата избрания в качестве члена Совета директоров Фонда - 5 апреля 2017 года.

ЗАКЛЮЧАЕТСЯ

В ПОДДЕРЖКЕ

Члены Совета директоров Фонда являются гражданами Республики Казахстан, не владеют

УСТОЙЧИВОГО

акциями Фонда, акциями поставщиков и конкурентов Фонда.

ЭКОНОМИЧЕСКОГО

Детальная информация о членах Совета директоров размещена на корпоративном сайте Фонда.

РАЗВИТИЯ

РЕСПУБЛИКИ

В течение 2018 года произошли следующие

4. Решением Единственного акционера от

КАЗАХСТАН

изменения в составе Совета директоров.

1 августа 2018 года (№31/18) досрочно пре-

1. В первом квартале 2018 года решением

кращены полномочия члена Совета дирек-

Единственного акционера от

24 января

торов, независимого директора Бисекеева

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

2018 года (№02/18) досрочно прекраще-

С.Ж. Членом Совета директоров избран

ны полномочия члена Совета директоров

Мухамеджанов Б.Г. со сроком полномочий

Совет директоров является органом управ-

Джолдыбаевой Г.Т. в соответствии с подан-

до истечения срока полномочий Совета ди-

ления, обеспечивающим стратегическое ру-

ным уведомлением. Членом Совета дирек-

ректоров в целом.

ководство Фондом и контроль за деятельно-

стью Правления.

торов в качестве представителя Единствен-

5. Решением Единственного акционера от 29

ного акционера избрали Таджиякова Г.Б.

августа 2018 года (№34/18) досрочно прекра-

Совет директоров обеспечивает полную

2. 25 марта 2018 года истек срок полно-

щены полномочия члена Совета директоров

прозрачность своей деятельности перед

мочий независимого директора Ертлесо-

Таджиякова Г.Б. Состав Совета директоров

Единственным акционером.

вой Ж.Д. Решением Единственного акцио-

определен в количестве 6 (шести) человек.

нера от 27 марта 2018 года (№11/18) состав

6. Решением Единственного акционера от

Совет директоров осуществляет свои функ-

Совета директоров определен в количе-

19 сентября 2018 года (№37/18) состав Со-

ции в соответствии с законодательством

стве 6 (шести) человек.

вета директоров определен в количестве

Республики Казахстан, Уставом Фонда, Ко-

3. Решением Единственного акционера от

7 (семи) человек. Срок полномочий неза-

дексом корпоративного управления Фонда

28 мая 2018 года (№21/18) состав Совета ди-

висимого директора Жандосова О.А. опре-

и иными документами Фонда.

ректоров определен в количестве 7 (семи)

делен до 25 сентября 2018 года. Бахмутова

На 1 января 2019 года в составе Совета ди-

человек. Елемесов А.Р. избран членом Со-

Е.Л. избрана членом Совета директоров,

ректоров Фонда 6 членов, из которых 2 -

вета директоров, независимым директором

независимым директором со сроком пол-

независимые директора.

Фонда со сроком полномочий 3 (три) года.

номочий 3 (три) года. С 26 сентября 2018

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

года состав Совета директоров определен

с участием представителей Единственного

годы, качества займов, выданных БВУ за счет

в количестве 6 (шести) человек.

акционера, членов Совета директоров, Прав-

средств, выделенных из Национального Фон-

7. В течение 4 квартала 2018 года измене-

ления Фонда и других представителей. В рам-

да Республики Казахстан, формата отчетности

ний в составе Совета директоров не про-

ках сессий в феврале и сентябре 2018 года

состояния субъектов частного предпринима-

исходило.

были рассмотрены вопросы корректиров-

тельства - клиентов АО «Фонд развития пред-

ки Стратегии развития Фонда на 2014-2023

принимательства «Даму» и другие вопросы.

Процесс отбора независимых директоров

регламентирован Положением о Совете

УЧАСТИЕ В ЗАСЕДАНИЯХ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ ФОНДА В 2018 ГОДУ

директоров АО «Фонд развития предпри-

нимательства «Даму», утвержденным реше-

нием Единственного акционера от 28 ноя-

бря 2018 года, №53/18.

№ Члены Совета директоров

Участие

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СОВЕТА

Досаев Ерболат Аскарбекович

15/15

100%

ДИРЕКТОРОВ И ЕГО КОМИТЕТОВ

Арифханов Айдар Абдразахович

15/15

100%

В 2018 году проведено 10 очных и 5 заоч-

ных заседаний Совета директоров. Было

Мухамеджанов Бектас Гафурович (с 1 августа 2018 года)

7/8

88%

рассмотрено более 130 вопросов. В отчет-

ном году проведено 29 заседаний комите-

Елемесов Аскар Раушанулы (с 28 мая 2018 года)

11/11

100%

тов при Совете директоров. Все заседания

комитетов проведены в очном порядке.

Бахмутова Елена Леонидовна (с 19 сентября 2018 года)

6/6

100%

Кроме того, по инициативе независимых ди-

Саркулов Абай Серикович

15/15

100%

ректоров прошли две стратегические сессии

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

Председатель

Член

Независимый

Председатель

Совета

директор

Правления,

директоров

Бахмутова

Елемесов

член Совета

Досаев Ерболат

Арифханов

Мухамеджанов

Елена

Аскар

директоров

Аскарбекович

Айдар

Бектас

Леонидовна

Раушанулы

Саркулов

Абдразахович

Гафурович

Абай

Дата избрания

Серикович

в качестве

Председателя

Совета директоров

5 октября 2017 года,

дата прекращения

полномочий

13 марта 2019 года

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

РАБОТА КОМИТЕТОВ ПРИ СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВ

При Совете директоров Фонда функци-

рительно одобрены квартальные отчеты

торов, членов Правления, корпоративного

онируют 3 комитета: по стратегическому

Службы внутреннего аудита, квартальные

секретаря и так далее.

и бюджетному планированию, по ауди-

отчеты по рискам Фонда, отчеты о следова-

ту, по назначениям, вознаграждениям и

нии Фонда принципам, закрепленным в Ко-

В 2018 году было проведено 11 очных за-

социальным вопросам. В соответствии

дексе корпоративного управления, годовая

седаний Комитета, на которых были рас-

с лучшей практикой корпоративного

финансовая отчетность Фонда за 2017 год и

смотрены в том числе карты ключевых

управления профильные комитеты при

другие вопросы.

показателей эффективности деятельно-

Совете директоров возглавляются неза-

сти руководящих работников Фонда на

висимыми директорами.

Комитет по назначениям, вознаграждени-

2017 год (функциональные КПД), изме-

ям и социальным вопросам создан в целях

нения в составе Правления, Карта клю-

Деятельность комитетов регламентиро-

разработки и представления Совету ди-

чевых показателей деятельности руково-

вана соответствующими положениями,

ректоров рекомендаций по вопросам ка-

дящих работников Фонда и их целевых

утвержденными решениями Совета дирек-

дровой политики и политики мотивации,

значений на 2019 год (функциональные

торов Фонда.

оценки деятельности членов Совета дирек-

КПД) и так далее.

Комитет по стратегическому и бюджетно-

Решением Совета директоров от 19 сентября 2018 года

му планированию готовит рекомендации

состав Комитета утвержден из следующих членов Совета директоров:

и предложения по вопросам, касающимся

разработки, реализации и корректиров-

Комитет по аудиту

ки Стратегии развития Фонда, утверждает

Председатель комитета

Елемесов А.Р. , независимый директор

планы развития Фонда, проводит монито-

ринг их реализации, вносит предложения

Член комитета

Бахмутова Е.Л. , независимый директор

по совершенствованию системы бюджети-

рования и решает другие вопросы.

Член комитета

Мухамеджанов Б.Г. , член Совета директоров

Комитет по назначениям, вознаграждениям и социальным вопросам

В 2018 году было проведено 9 очных засе-

даний Комитета, рассмотрено 29 вопросов,

Председатель комитета

Бахмутова Е.Л. , независимый директор

в том числе предварительно одобрены Го-

Член комитета

Елемесов А.Р. , независимый директор

довой отчет Фонда за 2017 год, Отчеты по

реализации Стратегии Фонда, Планы раз-

Член комитета

Мухамеджанов Б.Г. , член Совета директоров

вития Фонда (корректировка) на 2017-2021

годы и так далее.

Комитет по стратегическому и бюджетному планированию

Председатель комитета

Бахмутова Е.Л. , независимый директор

Комитет по аудиту занимается выработ-

кой рекомендаций Совету директоров

Член комитета

Елемесов А.Р. , независимый директор

по установлению эффективной системы

Член комитета

Мухамеджанов Б.Г. , член Совета директоров

контроля финансово-хозяйственной де-

ятельности Фонда, мониторингу надеж-

ности и эффективности систем внутрен-

Фонд в соответствии с Положением о Совете директоров на ежегодной основе проводит ком-

него, внешнего контроля и управления

плексную оценку эффективности деятельности Совета директоров и комитетов, индивидуаль-

рисками, а также исполнения документов

ную оценку деятельности директоров в соответствии с наилучшей международной практикой.

в области корпоративного управления и

По итогам 2018 года оценка эффективности деятельности Совета директоров и комитетов была

так далее.

проведена независимыми внешними экспертами Международной финансовой корпорацией

(IFC). Цель оценки - получение объективной информации о деятельности Совета директоров

В 2018 году было проведено 9 очных за-

и комитетов, а также анализ индивидуального вклада директоров в работу Совета. В резуль-

седаний Комитета, где было рассмотрено

тате проведенной оценки выявлены сильные стороны деятельности Совета директоров и ко-

более 80 вопросов, в том числе предва-

митетов, а также разработаны рекомендации для повышения эффективности их деятельности.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

ПРАВЛЕНИЕ

Правление является коллегиальным ис-

Фонда в интересах Фонда и его Един-

Республики Казахстан и Уставом Фонда к

полнительным органом Фонда, подотчет-

ственного акционера.

компетенции других органов и должност-

ным Совету директоров и Единственному

ных лиц Фонда, в том числе по вопросам,

акционеру, сформированным в соответ-

Правление вправе принимать решения

отнесенным законодательством и Уставом

ствии с Уставом Фонда и осуществляю-

по любым вопросам деятельности Фонда,

Фонда к его компетенции.

щим руководство текущей деятельностью

не отнесенным законодательными актами

СОСТАВ ПРАВЛЕНИЯ

Председатель

Заместитель

Управляющий

Правления

Председателя

директор -

Саркулов

Правления

Член Правления

Абай

Бурибаева

Абилкаиров

Нургазиев

Шарипов

Уласбеков

Гаухар

Даулет

Галым

Асет

Куаныш

Серикович

Асылбековна

Максутович

Нургазиевич

Булатович

Серикович

Дата избрания

в качестве

Председателя

Правления

23 февраля

2017 года, дата

прекращения

полномочий

24 апреля 2019 года

Председатель Правления - Саркулов Абай Серикович

1981 г.р. , дата избрания в качестве Председателя Правления - 23 февраля 2017 года, дата прекращения полномочий - 24 апреля 2019 года.

Возглавляет Правление Фонда. Осуществляет общий контроль, координацию и руководство деятельностью всех структурных подразделений

и работников Фонда, непосредственно контролирует, координирует и руководит деятельностью членов Правления, помощника

Председателя Правления, Руководителя аппарата, Управляющего директора, Департамента риск-менеджмента, Службы безопасности.

Заместитель Председателя Правления - Бурибаева Гаухар Асылбековна

1983 г.р. , дата избрания в качестве Заместителя Председателя Правления Фонда - 27 июня 2018 года.

Курирует и координирует работу Апексного департамента, Департамента гарантирования, Департамента субсидирования,

Департамента программных инструментов, Департамента клиентского сервиса.

Заместитель Председателя Правления - Абилкаиров Даулет Максутович

1983 г.р. , дата избрания в качестве Заместителя Председателя Правления Фонда - 21 мая 2014 года.

Курирует и координирует работу Департамента международного сотрудничества, Департамента маркетинга и Департамента заимствования.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

Заместитель Председателя Правления - Нургазиев Галым Нургазиевич

1972 г.р. , дата избрания в качестве Заместителя Председателя Правления Фонда - 15 декабря 2017 года.

Курирует и координирует работу Управляющего директора, Департамента взаимодействия с государственными органами,

Региональных филиалов, Департамента казначейства, Департамента бухгалтерского учета и отчетности и пресс-секретаря.

Управляющий директор - член Правления - Шарипов Асет Булатович

1982 г.р. , дата избрания в качестве Управляющего директора - члена Правления Фонда - 3 июля 2017 года.

Курирует и координирует работу по вопросам Департамента мониторинга, Департамента по работе с проблемными активами,

Департамента администрирования инструментов финансовой поддержки и Юридического департамента.

Управляющий директор - член Правления - Уласбеков Куаныш Серикович

1984 г.р. , дата избрания в качестве Управляющего директора - члена Правления Фонда - 3 июля 2017 года.

Курирует и координирует работу Управляющего директора, Департамента стратегического анализа и корпоративного управления,

Департамента бизнес-технологий, Департамента информационных технологий, Департамента бюджетного планирования.

Члены Правления Фонда являются граждана-

В течение 2018 года произошли следующие изменения в составе Правления.

ми Республики Казахстан, не владеют акция-

1. Решением Совета директоров от 31 мая 2018 года (№ 05/2018) прекращены

ми Фонда, акциями поставщиков и конкурен-

полномочия Заместителя Председателя Правления Акшанова Н.С.

тов Фонда.

2. Решением Совета директоров от 6 июня 2018 года (№ 06/2018)

на должность Заместителя Председателя Правления назначена Бурибаева Г.А.

Детальная информация о членах Правления

3. Решением Совета директоров от 3 сентября 2018 года (№ 08/2018)

размещена на корпоративном сайте Фонда.

прекращены полномочия Управляющего директора - члена Правления Финогеновой А.В.

ОТЧЕТ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

5. Управляющий директор - Член Прав-

ПРАВЛЕНИЯ

ления - Уласбеков Куаныш Серикович;

6. Управляющий директор - Член Прав-

Права и обязанности членов Правления

ления - Шарипов Асет Булатович;

ления - Шарипов Асет Булатович.

определяются Уставом, Положением о

7. Управляющий директор - Член Прав-

В течение 2018 года проведено 197 за-

Правлении и другими внутренними нор-

ления - Финогенова Алена Валерьевна.

седаний Правления, на которых приняты

мативными документами Фонда.

решения по оперативному управлению

В течение

2018 года из состава были

Фондом. Количество рассмотренных во-

Положение о Правлении определяет

выведены Акшанов Нурлан Сагындыкович

просов - 980.

порядок формирования и функциони-

и Финогенова Алена Валерьевна, введена

рования Правления Фонда, права и обя-

в состав Правления Фонда Заместитель

занности членов Правления, принятия и

Председателя Правления Бурибаева

оформления его решений, а также осу-

Гаухар Асылбековна.

ПРОВЕДЕНО

ществление контроля за их исполнением.

ЗАСЕДАНИЙ ПРАВЛЕНИЯ

На конец 2018 года состав

На начало 2018 года состав Правления

Правления Фонда включал 6 членов:

Фонда включал 7 членов, в том числе:

1. Председатель Правления -

197

1. Председатель Правления -

Саркулов Абай Серикович;

2. Заместитель Председателя

КОЛИЧЕСТВО

2. Заместитель Председателя Правления

Правления -

РАССМОТРЕННЫХ ВОПРОСОВ

- Абилкаиров Даулет Максутович;

Абилкаиров Даулет Максутович;

3. Заместитель Председателя Правления

- Нургазиев Галым Нургазиевич;

980

4. Заместитель Председателя Правления

– Акшанов Нурлан Сагындыкович;

- Бурибаева Гаухар Асылбековна;

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

КОМИТЕТЫ ПРИ ПРАВЛЕНИИ

Комитет по кадровой политике, Комитет

2) Комитет по управлению изменения-

Персональные составы и численность

по управлению изменениями и Бюджет-

ми - орган, осуществляющий работу по

членов Комитетов определяются реше-

ный комитет являются постоянно дей-

совершенствованию, автоматизации и

нием Правления Фонда. Руководство де-

ствующими коллегиально-совещатель-

оптимизации действующих/новых биз-

ятельностью Комитетов осуществляется

ными органами при Правлении Фонда,

нес-процессов Фонда, а также рассмо-

Председателями Комитетов. Составы Ко-

осуществляющими свою деятельность в

трению и предварительному утверж-

митетов формируются из числа членов

пределах полномочий, предоставленных

дению новых продуктов. За

2018 год

Правления (не более 2-х (двух), включая

им Правлением Фонда.

рассмотрено 220 вопросов.

иных работников Фонда. Комитеты со-

1) Комитет по кадровой политике - орган,

3) Бюджетный комитет - орган по обе-

стоят из Председателя Комитета, являю-

обеспечивающий реализацию кадровой

спечению и выработке предложений по

щегося членом Правления Фонда, Заме-

политики, разработку и внедрение про-

определению показателей проекта бюд-

стителя Председателя Комитета и других

фессиональных стандартов, устанавливаю-

жета Фонда на соответствующий финан-

членов Комитета, обладающих правом

щих требования к содержанию и условиям

совый год, по выработке предложений по

голоса, включая совещательный.

труда, квалификации и компетенциям ра-

внесению корректировок в действующий

ботников, развитие комплексной системы

бюджет Фонда, рассмотрению результа-

Деятельность Комитетов при Правлении

планирования кадровых ресурсов. За 2018

тов оценки исполнения бюджета Фонда.

регламентируется Положением о Коми-

год рассмотрено 734 вопроса.

За 2018 год рассмотрено 190 вопросов.

тетах Фонда.

КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ФОНДА

Служба внутреннего аудита (далее - СВА)

Согласно годовому аудиторскому плану на

2 внеплановые проверки в части испол-

обеспечивает организацию и осущест-

2018 год (далее - ГАП), утвержденному ре-

нения КПД «Количество созданных рабо-

вление внутреннего аудита и контроля

шением Совета директоров Фонда от 14

чих мест» и по жалобе Кыдырбаева Е.Ж.

за деятельностью Фонда.

декабря 2017 года, протокол №83, СВА вы-

полнены 12 аудиторских заданий в полном

По результатам проведенных аудиторских

СВА подотчетна Совету директоров

объеме в установленные ГАП сроки, вклю-

заданий объектами аудита принято 139 ре-

Фонда, миссия ее заключается в оказа-

чая оценку эффективности корпоративной

комендаций, направленных на снижение

нии необходимого содействия Совету

системы управления рисками, оценку эф-

рисков, улучшение действующей системы

директоров и Правлению Фонда в вы-

фективности системы внутреннего контро-

внутреннего контроля, на дальнейшее со-

полнении их обязанностей по достиже-

ля, мониторинг лимитов отдельных видов

вершенствование системы корпоративно-

нию стратегических целей Фонда.

административных расходов, проверку до-

го управления и корпоративной системы

стижения стратегических ключевых показа-

управления рисками. По всем выданным

Курирование деятельности СВА осу-

телей деятельности, функциональных клю-

рекомендациям объектами аудита разра-

ществляется Комитетом по аудиту при

чевых показателей деятельности Правления

ботаны планы корректирующих и/или пре-

Совете директоров Фонда. При осущест-

Фонда, аудит бизнес-процесса размещения

дупреждающих действий.

влении своей деятельности СВА Фонда

средств в рамках программ обусловленного

руководствуется законодательством Ре-

размещения средств, аудит бизнес-процесса

Оценки эффективности корпоративной си-

спублики Казахстан, Уставом, решения-

казначейских операций и управления лик-

стемы управления рисками (СУР), системы

ми органов Фонда, Положением о СВА

видностью, аудит региональных филиалов

внутреннего контроля

(СВК) проведены

и другими внутренними нормативными

по г. Алматы, Павлодарской, Восточно-Ка-

СВА на основании соответствующих Мето-

документами Фонда, а также междуна-

захстанской, Кызылординской областям.

дик, утвержденных решением Совета ди-

родными основами профессиональной

ректоров Фонда. По результатам проведен-

практики внутреннего аудита Института

По поручению Совета директоров Фонда

ных оценок присвоены соответствующие

внутренних аудиторов.

и АО «НУХ «Байтерек» были проведены

баллы: СУР (85 %), СВК (83 %).

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

На ежеквартальной основе СВА осу-

вых аналитиков (IFA) (Великобритания),

ка качества деятельности внутреннего

ществляется мониторинг исполнения ре-

сданы экзамены и получены сертификаты

аудита за 2018 год.

комендаций СВА и внешних аудиторов.

«Профессиональный бухгалтер Казах-

Информация о результатах мониторинга

стана».

По результатам оценки подтверждено

предоставляется Комитету по аудиту и

соответствие деятельности внутреннего

Совету директоров Фонда.

СВА обеспечивает регулярную внутрен-

аудита Фонда Международным профес-

нюю оценку эффективности своей дея-

сиональным стандартам внутреннего ау-

Работники СВА в соответствии с требо-

тельности на основании утвержденных

дита, Положению о Службе внутреннего

ваниями Стандартов внутреннего аудита

ключевых показателей деятельности,

аудита Фонда, утвержденному решением

принимали участие в повышении квали-

утвержденных решением Совета дирек-

Совета директоров от 30 марта 2018 года,

фикации на тему «Коррупция: противо-

торов Фонда.

протокол №02/2018, Правилам по орга-

действие и расследование», в специа-

В соответствии с Программой обеспече-

низации внутреннего аудита Фонда от 31

лизированном обучающем практикуме

ния и повышения качества внутреннего

мая 2018 года, протокол №05/2018, со-

по СOBIT5 «Внедрение и аудит», сданы

аудита, утвержденной решением Совета

блюдение Кодекса этики, утвержденного

экзамены и получены дипломы по вну-

директоров от 31 мая 2018 года, протокол

решением Совета директоров от 25 июля

треннему аудиту от института финансо-

№05/2018, проведена внутренняя оцен-

2011 года, протокол №28.

Актюбинская область,

ТОО «Каспий Плюс»

Проект по

производству

крепежных изделий

Компания получила

поддержку по

инструментам

субсидирование и

гарантирование в

рамках «ДКБ 2020»

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

ИНФОРМАЦИЯ О ВНЕШНЕМ АУДИТОРЕ

Для проверки и подтверждения достовер-

ности, относится к исключительной компе-

ТОО «Прайсутерхаус Куперс» в

2018

ности годовой финансовой отчетности и

тенции Единственного акционера Фонда.

году оказывались отдельные услуги:

оценки системы управления рисками и

- услуги по финансовым консультациям.

внутреннего контроля Фонд привлекает

Аудит финансовой отчетности за 2018 год

Размер вознаграждения за услуги соста-

профессиональную аудиторскую органи-

был проведен ТОО «ПрайсуотерхаусКу-

вил 3 082 тыс. тенге с НДС.

зацию (внешнего аудитора) на основе кон-

перс». Размер вознаграждения, выплачен-

курсного отбора. Определение в установ-

ного ТОО «ПрайсуотерхаусКуперс» за ус-

Бывшие сотрудники аудиторских организа-

ленном порядке аудиторской организации,

луги по аудиту финансовой отчетности за

ций, проводивших аудит финансовой отчет-

осуществляющей аудит финансовой отчет-

2018 год, составил 10 640 тыс. тенге с НДС.

ности, на работу в Фонд не принимались.

ПОЛИТИКА УРЕГУЛИРОВАНИЯ КОРПОРАТИВНЫХ КОНФЛИКТОВ И КОНФЛИКТА ИНТЕРЕСОВ

В соответствии с положениями Политики

ностных и функциональных обязанностей.

водствуясь законными и обоснованными

урегулирования корпоративных конфлик-

интересами Фонда и Единственного ак-

тов и конфликта интересов все должност-

Политикой определены порядок и про-

ционера.

ные лица и работники Фонда не должны

цедуры досудебного урегулирования

допустить возникновения ситуаций, при

корпоративных конфликтов и конфлик-

Комплаенс-контролером инициировано

которых их личная заинтересованность

та интересов, а также действия органов,

внесение изменений в Политику в ча-

может повлиять на надлежащее выполне-

должностных лиц и работников Фонда в

сти расширения круга лиц, подпадающих

ние ими обязанностей. Личные интересы

рамках данных процессов.

под действие Политики, а также в связи

должностного лица или работника Фонда

с перераспределением функций между

не должны оказывать влияния на беспри-

Правление и Совет директоров участву-

структурными подразделениями и компла-

страстное выполнение ими своих долж-

ют в урегулировании конфликтов, руко-

енс-контролером.

ПОЛИТИКА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ

В порядке, установленном законодатель-

Члену Совета директоров Фонда могут

ния члена Совета директоров Фонда при-

ством Республики Казахстан, Уставом, вну-

устанавливаться следующие виды возна-

нимаются во внимание обязанности чле-

тренними документами Фонда, членам Сове-

граждения:

нов Совета директоров Фонда, масштабы

та директоров Фонда в период исполнения

1) фиксированное годовое вознаграждение

деятельности Фонда, долгосрочные цели

ими своих обязанностей может выплачивать-

за членство в Совете директоров;

и задачи, определяемые стратегией раз-

ся вознаграждение и (или) компенсировать-

2) фиксированное годовое вознагражде-

вития, сложность вопросов, рассматрива-

ся расходы, связанные с исполнением ими

ние за участие в комитете Совета дирек-

емых Советом директоров Фонда, уровень

функций членов Совета директоров Фонда.

торов в качестве Председателя комитета

вознаграждения в аналогичных компаниях

Совета директоров;

частного сектора (бенчмаркинг, обзор воз-

Члены Совета директоров, являющиеся

3) фиксированное годовое вознагражде-

награждений).

представителями Единственного акционе-

ние за участие в комитете Совета дирек-

ра, Председатель Правления (в случае его

торов в качестве члена комитета Совета

За 2018 год размер вознаграждения, выпла-

членства в Совете директоров Фонда) не

директоров.

ченного членам Совета директоров Фонда

получают вознаграждение за участие в ра-

(в том числе независимым директорам), со-

боте Совета директоров Фонда.

При установлении размера вознагражде-

ставил 13 853 125 тенге.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

В том числе (структура вознаграждения)

Ф.И.О. члена

Совета

директоров

Информация

за работу

за работу в Комитете

(в том числе

о работе

в качестве

Выплачен-

независимого

в комитетах

Вознаграждение

в Совете

председателя

члена

ное возна-

директора)

Совета директоров

всего по факту

директоров

Комитета

граждение

Жандосов

Председатель Комитета по стратеги-

4 225 636

3 694 543

346 364

184 726

3 431 250

Ораз

ческому и бюджетному планированию,

Алиевич

Член Комитета по назначениям, возна-

граждениям и социальным вопросам.

Ертлесова

Председатель Комитета по аудиту

1 215 278

1 111 111

104 167

1 093 750

Жаннат

Джургалиевна

Бисекеев

Председатель Комитета по назначениям,

2 652 778

2 222 222

208 334

222 222

2 387 500

Серикбай

вознаграждениям и социальным вопросам,

Жолдыбаевич

Член Комитета по аудиту, Член Комитета по

стратегическому и бюджетному планированию

Бахмутова

Председатель Комитета по назначениям,

2 199 806

1 845 856

230 952

122 998

1 787 500

Елена

вознаграждениям и социальным вопросам и

Леонидовна

Комитета по стратегическому и бюджетному

планированию, Член Комитета по аудиту

Елемесов

Председатель Комитета по аудиту, Член

3 604 494

3 072 458

403 509

128 528

2 928 125

Аскар

Комитета по назначениям, вознаграждениям

Раушанулы

и социальным вопросам, Член Комитета по

стратегическому и бюджетному планированию

Мухамеджанов

Член Комитета по аудиту, Член Комитета

2 739 930

2 462 851

277 079

2 225 000

Бектас

по назначениям, вознаграждениям и социальным

Гафурович

вопросам, Член Комитета по стратегическому

и бюджетному планированию

ВСЕГО

16 637 921

14 409 040

1 293 326

935 553

13 853 125

Правила оплаты

труда, оценки деятель-

- зависимость размера вознаграждения

в работе и способствует повышению эф-

ности и вознаграждения руководящих ра-

от результатов деятельности Фонда и

фективности финансово-производствен-

ботников Фонда предусматривают следу-

личной результативности руководящих

ной деятельности Фонда через эффектив-

ющие принципы системы вознаграждения:

работников.

ный процесс планирования и постановки

- взаимосвязь вознаграждения с вы-

целей, надежную и справедливую оценку

полнением целей и задач, отвечающих

Для оценки деятельности руководящих ра-

результативности каждого члена Правле-

интересам Фонда и его Единственного

ботников применяется система ключевых

ния Фонда персонально. Данные факторы

акционера;

показателей эффективности деятельности,

значительно увеличивают степень дости-

- простота и справедливость принципов

которая максимально обеспечивает при-

жения руководящими работниками корпо-

определения размера вознаграждения;

менение вышеперечисленных принципов

ративных и индивидуальных КПД.

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018

Павлодарская область,

ТОО «Стекломир»

Проект по строительству

и модернизации новых цехов

по обработке стекла

Компания получила поддержку

по инструментам субсидирования

и гарантирования в рамках «ДКБ-2020»

Северо-Казахстанская область,

ТОО «РиМ-КазАгро»

Проект по производству продуктов

быстрого приготовления

Компания получила поддержку по

инструменту субсидирования в

рамках «ДКБ 2020»

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ 2018